中国技术交易要“有为而治”
中国技术交易要“有为而治”
郭书贵，中国技术交易所总裁。曾就职于北京市政府经济体制改革办公室，先后从事企业改制上市、科研院所改制、科技企业产权制度改革和股权激励改革试点工作。2003年进入产权市场，就职于北京产权交易所，先后负责非上市股份有限公司股权登记托管、公司发展战略研究、经济环境与产权市场动态分析研究等工作，分管知识产权交易业务、文化创意企业融资服务业务，并负责创新交易品种的开发工作。 本报记者 郭涛报道 今年11月初，被誉为“涉农企业扬帆出海起跳台”的第十七届中国杨凌农业高新科技成果博览会将在杨凌农业高新技术产业示范区举办。与往年不同的是，在今年杨凌农高会的“助跳”队伍中，中国技术交易所将扮演重要角色。 “杨凌分所是中技所在全国进行战略布局中的重要一步。”中技所总裁郭书贵表示，中技所自 差异化定位填补科技创新缺失环节 十几个人的研究团队没日没夜地干了两年，投入上百万元资金，终于出了成果，却因为找不到合适的买家一直没有收益。这个曾经让天津药物研究院总工程师邹美香寝食难安的问题，在 记者：天津药物研究院的案例在国内有没有代表性？ 郭书贵： 有数据表明，国家一年为某大学的800多个科研项目投资了几亿元，最终却只有几个项目出了成果。另一方面，我国每年产生大约3万项科技成果，能够实现产业化进入市场的仅有5%，与发达国家30%的比例相去甚远。在委托中技所之前，天津药物研究院与企业洽谈技术转让时大多是一对一的谈判，由于技术交易本身的复杂性，一个技术项目的转让往往需要很长时间。由于采用的是一对一的非公开议价，交易双方在交易价格的确定上很难达成一致，而且最终成交的价格往往并不能体现技术本身的市场价值。这种现象在全国各地的科研院所和高校中普遍存在。 中国技术市场兴起于上世纪80年代中期，在科技部、地方政府以及各级各类相关机构的积极推动下，经过20多年的探索实践，已经成为科技成果产业化的主渠道。截至2009年年底，全国技术合同成交额超过3000亿元。 记者：目前，国内技术市场中仍然存在诸如定价难、环节缺失、信用体系不健全以及激励机制不足等瓶颈问题，严重制约了技术市场的健康发展。你认为，这些问题存在的根本原因是什么？ 郭书贵：这也是中技所一直在思考的问题。我们认为，中国技术市场缺少的是一个独立、公正、开放、高效的第四方平台，一条解决中国技术市场问题的新思路，一种有效连接中国技术市场各个市场主体的新的市场化机制，一个推动技术与资本高效对接的桥梁。中技所的使命是打造国家级的、在国际上有影响力的技术交易平台。 针对中国技术市场存在的共性问题建立集成化的开放式创新服务体系，充分发挥现有技术交易服务体系的能力，中技所采取差异化的功能定位来填补目前我国科技创新体系中的缺失环节。 创新服务模式完善技术交易平台 今年6月28日，中国技术交易所作为第三方鉴证了方正医药研究院与3家医药公司签订技术转让合同。在目前我国技术市场诚信体系尚不健全的情况下，这种引入具有公信力的第三方作为技术交易鉴证方的做法是建设技术市场信用体系的一个有益尝试。而这只是中技所成立一年来不断创新服务模式完善技术交易平台的一个缩影。 记者：作为我国首家全国性技术交易机构，中技所将如何发挥技术市场配置科技资源的基础性作用？ 郭书贵：中技所成立伊始，围绕交易咨询、技术评价、信息发布、融资促进等技术产权交易服务内容，充分发挥北京科技资源和金融资源集中的地缘优势以及中关村国家自主创新示范区先行先试的政策优势，全力打造技术交易综合服务平台、科技融资创新服务平台以及公共政策的市场化服务平台。 一年来，为了完善这些技术交易平台，中技所在服务模式创新方面做了许多有益的探索。除了刚才提到的技术交易鉴证服务，我们还建立了专利技术展示中心联盟，利用互联网搭建了科技招商平台，培育技术孵化机构，打造“三全战略”的开放式创新综合服务平台，开展能力交易等业务，每种服务模式都有成功的案例，也取得了宝贵的经验。 技术价值的实现必须经过“创意—实验室小试—中试—产业化”4个阶段，其中从小试到中试即技术的社会投资孵化阶段是实现科技成果产业化的核心环节。而目前在我国科技创新体系建设中，这一环节是缺失的。由于大部分科技成果都处于产业化早期阶段，技术的有效供给与市场需求脱节，随着技术交易复杂性的不断增加、社会分工的细化以及技术产业化链条资源全球化配置的进一步加深，建设完整的技术转移体系在我国显得尤为重要。 记者：一项专利技术的产业化要经过技术产品化、产品商业化、商品产业化三个阶段，周期较长，每个环节都伴随着一定的风险。中技所如何建立完整的专利技术产业化服务链条？ 郭书贵：中技所通过引入专业性的技术投资和孵化机构，在这一领域进行了卓有成效的探索。针对颅脑实时动态连续图像监护装置(EIT)技术的产业化提供全程服务就是一个很好的例子。去年9月，第四军医大学、北京易布客科技有限公司和中技所达成三方协议，第四军医大学以专利普通许可交易的方式授权易布客公司承接EIT技术成果产业化工作。第一期专利许可入门费通过中技所支付给第四军医大学。易布客公司为此还成立了一家子公司——南京易爱医疗设备有限公司作为EIT技术孵化平台，目前EIT技术样机已经研制完成。在此过程中，中技所为第四军医大学提供第三方监管和资金结算服务；而易布客公司在进行EIT技术产业化的不同阶段如有资金需求，均可以委托中技所为其提供融资服务。 记者：这种一站式全程服务模式的优势主要体现在哪些方面？ 郭书贵： 第一，利用专利许可模式规避了公共财政形成的高校职务科技成果产权不清晰的问题；第二，从第三方角度确定EIT技术的市场化价值，作为技术入股的依据；第三，具有公信力的第三方监管和结算解决了技术转移过程中的信用缺失问题；第四，成立专门的技术投资公司克服人才与资金瓶颈；第五，成立全资子公司作为项目公司具体完成项目的产业化过程。 科技金融创新打通资本与技术瓶颈 今年6月，由中国技术交易所、北京国际信托有限公司、北京中关村科技担保有限公司和北京中小企业信用再担保有限公司共同发起的中关村科技成果转化信托计划成功发行第一期，为3家科技型中小企业融资1100万元。这让不少科技型中小企业看到了破解融资难的曙光。 记者：科技型中小企业的生生死死已经不是什么新鲜的话题，其中很多企业并不缺乏好的技术，也不缺乏好的团队，他们大多栽在了资金匮乏这一环节上。中技所如何破解这个难题？ 郭书贵： 资本是技术产业化的血液，带动广大的社会资本积极参与科技创新，建立完善的社会化风险分散机制是建设中国科技创新体系的核心环节。科技成果转化信托计划是中技所创新科技金融服务的一个有意义的探索。 目前中技所针对知识产权质押贷款中存在的瓶颈问题，正在探索建立知识产权质押贷款担保投资基金、知识产权质押贷款质权处置周转金、投贷结合等金融产品，力争通过市场化的手段理顺这些瓶颈问题，为破解科技型中小企业融资难提供解决方案。 同时，中技所还发起创立了中技系列基金，目前已有中关村国际技术引进投资基金，正在筹备中技富坤基金、中技环球基金、科技创业投资基金、技术投资孵化基金，有望带动近20亿元资金投资技术产业化项目。 记者：你能否具体介绍一下中技系列基金，如中关村国际技术引进投资基金在国际技术转移中的作用？ 郭书贵： 举例来说，去年12月8日，中技所与以色列英飞尼迪资本管理有限公司、北京中关村创业投资发展中心共同组建了中关村国际技术引进投资基金，目前规模为1亿元。该基金以承诺出资方式，通过技术转移、人才引进、产业化促进相结合的方式，重点引进以色列、美国等国的先进技术在中关村落地转化，并由各出资人按基金的承诺出资比例分别对被投资项目进行股权投资。 股权激励让技术有价升值 受传统计划经济体制的影响，我国科技成果的提供方以高校和科研院所为主，而高校、科研院所的科研项目经费70%以上来自政府，其科研行为主要是对政府负责而非对市场负责。由此产生的问题是高校与科研院所埋头研发，却很少关注科技成果产业化的过程和产业化前景；而企业对技术的投资和研发方向则无法掌控。同时，由于不能分享科技成果产业化的收益，科研人员推动科技成果产业化的积极性也受到影响。 记者： 科研院所、企业和科研人员，谁该对科技成果产业化负责？如何有效地推动科技成果产业化？ 郭书贵： 从当前市场发展现状来看，首先需要推动解决的就是科研人员的激励机制问题。理论上说，科研院所的科技成果是由政府投资形成的，把产权归为国有无可厚非，但也应该看到，一项科技成果的诞生，其中也有研发机构的协作贡献和科研人员的个人劳动贡献。以往由于不重视对这两类贡献的计量，影响了科研机构与个人在技术研发与转化过程中的积极性。目前，政府已开始直面这个问题。中关村国家自主创新示范区正在开展股权激励试点工作，对示范区内的科研试点单位和做出贡献的科研人员进行股权和分红权激励。中技所作为中关村国家自主创新示范区股权激励试点小组成员，也有了施展拳脚的广阔空间。 记者：中技所在这项试点中扮演了怎样的角色？ 郭书贵：中技所的工作并非停留在产权交易的表层，而是深入介入到项目的源头，梳理从研发到产业化全过程中各当事人对科技成果的贡献情况，进而确定不同主体间的权益配比。如针对一个需要进行产业化的技术项目，中技所会在对该项目估值前，先行确认研发团队的权益贡献，根据贡献大小来确定其在科技成果中占有的权益。假定权益贡献认定为25%，那么日后如果该项目在市场交易中实现了1000万元的收益，研发团队就会相应获得250万元的回报。不同行业的技术项目，科研人员所分得的权益比例也是不同的。 记者： 对于研发团队整体来说，是否还需要相应的激励？ 郭书贵： 当然，科研团队除了可以在技术研发中获得股权激励外，还可以进一步获得技术产业化期权。仍以上个项目为例，为了激励研发团队走完技术产业化的全程，中技所进一步完善股权激励设计体系，使该团队除了在技术研发阶段能够获得25%的权益外，还可在产业化阶段获得另外5%的产业化期权，从而充分调动科研团队参与产业化的积极性，增大技术产业化、商品化的力度。至此，技术确权工作才算完成。 后 记 技术交易所在中国并不是一个新名词。目前中国有很多技术交易机构，其数量可以以万为单位计算，但它们大多分门别类、针对性极强，单一的机构针对的是单一的渠道。打造全国技术大超市，中国技术交易所成为第一个吃螃蟹者。中技所选择落户中关村国家自主创新示范区，在这块先行先试的试验田上，围绕技术资源汇聚、产权确权和交易转化这三大职能，着力打造一个“科技创新＋金融服务”的全新模式，推动科学技术切实地、快速地转化为第一生产力。 相关资料显示，目前进入中国技术交易所目录的项目有2万余个，2010年这些项目将带动北京技术市场合同成交额达到1300亿元，到2015年将突破2000亿元。为了让各方更好地分享这块诱人的“大蛋糕”，作为国内首家全国性技术交易机构的中技所不仅在技术转移的各个环节上“有为而治”，还积极在国内重点地区布局。采访中，郭书贵告诉记者，除了杨凌分所，中技所下一步还将在成都、南京等地成立分中心，并考虑在条件成熟的地方设立工作站，逐步扩大中技所的业务范围，打造技术交易的服务网络。 在采访即将结束时，郭书贵还透露，中技所经过近一年的充分准备，将于8月中旬正式推出与北京大学知识产权学院、知识产权出版社、北京东方灵盾科技公司等机构合作建设的知识产权一站式服务平台(简称“IPOS平台”)。IPOS平台全面汇聚国内外一流的知识产权数据提供商、律师事务所、会计师事务所、咨询机构、培训机构等中介服务资源，吸引知识产权交易双方在该平台上进行交易。IPOS平台将提供优质的中介服务，并将建立完善的信用评价体系，对中介资源进行严格的信用管理，力争使平台处于良好的运营环境中。 |
